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市场成交量缩水 华富恒富等8只分级债基年内申报转型

2017-09-07 11:30田家庵新闻

  证券时报记者 李树超

  受基金到期日和分级基金新规下规模萎缩影响,分级债基成为今年分级基金转型的主力军。

  近日,华富恒富分级债基发布公告称,为维护基金份额持有人好处,进步产品的市场竞争力,拟将华富恒富分级基金转型为华富恒富18个月按期开放债券型基金。基金转型后,新基金将以定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相联合方式运作,新基金以18个月为一个封闭期,封锁期停止后将设开放期。

  证监会最新公示的公募基金变革注册申请进度显示,截至8月25日,今年已经申报转型的12只分级基金中,有8只为分级债基,目前市场仍存在多只分级债基。分级债基成为今年以来分级基金转型的主力军。

  华南一家券商研究总监以为,有固定运作期限的分级债基到期后转型,一般有期限到期、规模太小、大客户协商、不看好后市、管感性价比较低等诸多原因,许多合同实际上是能够再延展下一个周期的,而假如分级债基持有人为话语权较强的机构,也可能引导基金的转型方向。

  从上述12只申报转型的分级基金转型方向上看,分级基金目前主要转型趋势是指数型基金、灵活配置型基金、债券型基金等三慷慨向,如“国金沪深300指数分级基金”变更为“国金沪深300指数增强基金”、“中银聚利分级债基”变更为“中银聚利半年定期开放”、而“信诚新双盈分级债基”变更为“信诚至丰机动配置混杂型基金”。

  北京一家大型公募权利类投资负责人告知证券时报记者,基金转型一般是向基金原有类型相近的类型去变更,如指数分级转变为指数增强;分级债基或转型为债券型基金,或变更为以配债为主的灵巧配置型基金;而股票类分级基金转型主要也是指数型、权益类基金方向。

  该负责人表现,分级基金新规实行4个多月,由于投资者门槛抬升,市场成交量缩水,许多分级基金子份额规模萎缩严重,除了转型的分级基金,清盘的基金也比较多,预计未来随着新规效果的逐步显现,分级基金产品清盘和转型还会加速。