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6只产品成了老板的“接盘侠”

2017-05-20 14:05田家庵新闻

  【深圳商报讯】(记者 钟国斌)深圳证监局5月18日颁布了去年底查处的清水源实际节制人陈述利益输送案,是深圳证监局查处的国内首起私募基金好处输送案件。

  据介绍,陈述利益输送案由深圳证监局于2015年12月1日进行立案考察。2016年12月6日,深圳证监局依法对陈述给予警告,并处罚款3万元的行政处分。

  经核查,陈述系深圳清水源投资管理有限公司(下称“清水源公司”)实际把持人和持股94%的控股股东,知悉部分清水源公司担任管理人或投资顾问的基金产品的交易决策情形,陈述利用其控制的个人账户与清水源公司基金产品互为对手方交易“世荣兆业”,进行利益输送。

  2015年5月11日,净水源担负治理人或投资参谋的6只产品大批买入“世荣兆业”股票。陈说作为清水源控股股东及实际掌握人,是上述6只产品的交易决议人之一,知悉上述6只产品买入“世荣兆业”股票的信息。

  当日,陈述控制“吴静卿”证券账户卖出“世荣兆业”股票189.78万股,其中,与上述6只产品互为对手方交易“世荣兆业”股票总计107.84万股,占比56.82%,波及交易金额1562.82万元。

  深圳证监局表现,陈述的上述行为违反了《私募投资基金监视管理暂行措施》第23条“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其余私募服务机构及其从业职员从事私募基金业务,不得有以下行为:……(三)利用基金财产或者职务之便,为自己或者投资者以外的人攫取利益,进行利益输送”的划定,形成《私募投资基金监督管理暂行方法》第38条所述违法行为,损坏了市场秩序,必需坚定予以打击。深圳证监局决议,对陈述给予忠告,并处以3万元罚款。

  公然资料显示,清水源投资成立于2011年10月。公司于2013年6月获同意成为中国证券投资基金业协会特殊会员,并于2014年5月4日正式登记为私募投资基金管理人。公司产品2012、2013两年累计收益在近1000只同类产品中排前十名;明星产品清水源1号曾跻身业内前三的佳绩。公司中心管理层由拥有公募基金及政府部门背景的人士组成,投研团队成员均来自国内著名的基金及券商。2015年股灾前夕,公司累计管理规模近40亿元。但在2015年股灾期间,清水源产品净值大幅缩水,其中,清水源优势基金单位净值从6月12日的3.5305元下跌至9月11日的1.0935元,区间跌幅到达69.03%。同时,清水源旗下多只签署止损条款的产品爆仓或穿仓。